发改委：关于增强和规范涉电领域失约团结惩戒工签字单管理事情实验意见的果真征求意见

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2017-11-17 15:38:42　泉源: 信用中国

为周全贯彻落实党的十九大精神，凭证《中共中央国务院关于进一步深化电力体制刷新的若干意见》(中发〔2015〕9号)、《国务院关于印发社会信用系统建设妄想纲要(2014-2020年)的通知》(国发〔2014〕21号)、《国务院关于建设完善守信团结激励和失约团结惩戒制度加速推进社会诚信建设的指导意见》(国发〔2016〕33号)、《国家生长刷新委人民银行关于增强和规范守信团结激励和失约团结惩戒工签字单管理事情的指导意见》(发改财金规〔2017〕1798号)的相关要求及有关划定，增强对涉电领域市场主体的信用羁系，建设失约团结惩戒工签字单制度，完善违法失约惩戒的联念头制，促举行业康健生长，我局研究起草了《关于增强和规范涉电领域失约团结惩戒工签字单管理事情的实验意见》(征求意见稿)，现向社会果真征求意见，公众可以通过以下途径和方法提出意见：

1. 通讯地址：北京市西城区月坛南街38号国家生长刷新委运行局电力处。

2. 电子邮箱：yxjdlc@ndrc.gov.cn。

3. 传真：010-68505901。

意见反响阻止时间为2017年11月30日。

附件：关于增强和规范涉电领域失约团结惩戒工签字单管理事情的实验意见(征求意见稿)

国家生长刷新委经济运行调理局

2017年11月15日

附件：

关于增强和规范涉电领域

失约团结惩戒工签字单管理事情的实验意见

(征求意见稿)

为周全贯彻落实党的十九大精神，凭证《中共中央国务院关于进一步深化电力体制刷新的若干意见》(中发〔2015〕9号)、《国务院关于印发社会信用系统建设妄想纲要(2014-2020年)的通知》(国发〔2014〕21号)、《国务院关于建设完善守信团结激励和失约团结惩戒制度加速推进社会诚信建设的指导意见》(国发〔2016〕33号)、《国家生长刷新委人民银行关于增强和规范守信团结激励和失约团结惩戒工签字单管理事情的指导意见》(发改财金规〔2017〕1798号)的相关要求及有关划定，增强对涉电领域市场主体的信用羁系，建设失约团结惩戒工签字单(以下简称“黑名单”)制度，完善违法失约惩戒的联念头制，促举行业康健生长，现提出如下实验意见。

一、总体要求

(一)涉电领域“黑名单”管理是指涉电领域市场主体因严重违反电力执法、规则、规章的严重失约行为，被政府主管部分及行业羁系部分依法依规列入“黑名单”，并向社会宣布，实验信用约束、团结惩戒。市场主体保存违法失约行为且情节较轻的，可先纳入诚信状态重点关注工签字单(以下简称“重点关注名单”)。

(二)涉电领域市场主体包括发电企业、售电企业、加入电力市场生意的电力用户、电网企业、电力建设、施工、监理、勘探、设计企业、电能服务企业、电力装备供应企业。

(三)国家生长刷新委、国家能源局认真对天下涉电领域“黑名单”管理事情举行指导和协调，县级以上行业主管部分、相关羁系部分凭证职能认真外地区“黑名单”管理事情。

(四)坚持“谁认定、谁认真”的原则，认定“黑名单”的部分和单位认真“黑名单”的宣布、信用修复、异议处置惩罚、退出等事情。

(五)认定为涉电领域“黑名单”市场主体的相关信息应纳入天下信用信息共享平台，凭证《关于对电力行业严重违法失约市场主体及其有关职员实验团结惩戒的合作备忘录》等有关划定，实验团结惩戒。

二、认定标准

(六)涉电领域市场主体保存下列情形之一的，应凭证划定程序列入“黑名单”：

1. 未取得允许从事相关营业、涂改允许证、遮掩有关情形或者以提供虚伪申请质料等方法违法违规进入市场，未按要求实时变换注册信息和用户挂号信息，且拒不整改;

2. 依法被作废、驱逐，依法宣告休业、歇业;

3. 违反信用允许且拒不整改或信用评价降低为不适合继续加入市场生意;

4. 在其他领域因严重违法失约行为被列入相关“黑名单”;

5. 保存其他违法违规行为，受到行政处分等执法处分，情节严重或拒不整改。

(七)发电企业保存下列情形之一，情节严重或拒不整改的，应凭证划定程序列入“黑名单”：

1. 未执行并网调理协议，未听从电力调理管理;

2. 经审核切合准入条件的企业自备电厂，未足额缴纳政府性基金及政策性交织津贴、系统备用费;

3. 违反相关划定，建设电厂向用户直接供电的专用线路，以及与其加入投资的增量配电网络毗连的专用线路。

(八)售电企业保存下列情形之一，情节严重或拒不整改的，应凭证划定程序列入“黑名单”：

1. 凌驾准入条件划定的售电量规模开展售电营业;

2. 未肩负保密义务，违规泄露用户信息;

3. 保存违约用电、窃电或者破损电力设施行为;

4. 保存用电清静隐患等影响电力清静稳固运行或威胁人身清静的行为。

(九)加入电力市场生意的电力用户保存下列情形之一，情节严重或拒不整改的，应凭证划定程序列入“黑名单”：

1. 保存违约用电、窃电或者破损电力设施行为;

2. 保存用电清静隐患等影响电力清静稳固运行或威胁人身清静的行为;

3. 以种种形式逃缴、拒缴和拖欠政府性基金或政策性交织津贴。

(十)电网企业保存下列情形之一，情节严重或拒不整改的，应凭证划定程序列入“黑名单”：

1. 未按国家有关划定和条约约定肩负保底供电服务和普遍服务;

2. 未严酷落实电网清静责任，供电质量未抵达允许标准;

3. 未做到对发电企业、电力用户及其他电网企业的无歧视公正接入;

4. 保存干预发电企业、售电公司、电力用户之间相互自主选择的行为。

(十一)电力建设、施工、监理、勘探、设计企业保存下列情形之一，情节严重或拒不整改的，应凭证划定程序列入“黑名单”：

1. 转让、出租出借、借用挂靠、涂改、伪造允许资质(资格)证书或者以其他方法允许其他单位或者小我私家以本单位名义承揽工程的;

2. 逾越允许规模承揽工程;

3. 弄虚作假骗取中标的、不正当手段承揽工程;

4. 将工程违法分包或者转包;

5. 保存重大清静、质量隐患，经督查不实时整改;

6. 未按批准文件确定的招标方法开展招标;

7. 爆发较大工程清静质量事故;

8. 严重违反条约约定。

(十二)电能服务企业保存下列情形之一，情节严重或拒不整改的，应凭证划定程序列入“黑名单”：

1. 提供的平台或产品问题给用户造成经济损失;

2. 拒不处置惩罚客户投诉;

3. 接纳不正当手段竞争，扰乱市场秩序;

4. 骗取国家政府津贴。

(十三)电力装备供应企业保存下列情形之一，情节严重或拒不整改的，应凭证划定程序列入“黑名单”：

1. 降低产品设计标准、偷工减料，或在生产制造历程中使用伪劣原质料、组部件以次充好;

2. 在施工(修建、装置等)、调试或运行历程中，泛起质量问题，爆发清静事故或质量事故;

3. 不可清静稳固运行或手艺、质量等性能指标与设计值泛起重大误差，且无法通过进一程序试和正常维护获得解决;

4. 保存商业行贿受贿行为，谋划者为销售或购置商品而接纳财务或其他手段行贿对方单位或小我私家。

(十四)涉电领域市场主体在电力市场生意方面保存下列情形之一，情节严重或拒不整改的，应凭证划定程序列入“黑名单”：

1. 无故未推行市场生意条约或具有执法效力的生意意向;

2. 未准时举行生意结算，拖欠电费;

3. 恶意勾通、使用市场或变相使用市场;

4. 未准时按规披露或提供信息，提供虚伪信息或违规宣布信息;

5. 违反电力市场生意规则开展生意。

(十五)涉电领域市场主体在电力妄想设计、政策标准执行及项目合作、建设管理方面有下列情形之一，情节严重或拒不整改的，应凭证划定程序列入“黑名单”：

1. 未凭证妄想总量举行产能结构、重复建设、开发使用效率低下、生长失衡，违反相关优选原则;

2. 选择性执行、变相、消极或过失执行国家有关能源政策;

3. 违反电力行业标准化事情有关强制性划定或执行国家强制性标准情形不达标;

4. 新建电力项目违法违规转闪开展前期事情资格或批准文件;

5. 违法违规变换新建项目投资主体;

6. 需批准的电力项目未经批准先行开工建设，或者未按批准文件划定建设;

7. 电力项目保存超容量建设、停产整理项目继续建设、为争取国家津贴指标而虚拟项目、以资源综合使用名义建设低效项目等情形。

(十六)涉电领域市场主体在清静生产、应急管理和节能减排方面有下列情形之一，情节严重或拒不整改的，应凭证划定程序列入“黑名单”：

1. 一年内爆发3起《电力清静事故应急处置惩罚和视察处置惩罚条例》所划定的电力清静事故或3起《生产清静事故报告和视察处置惩罚条例》所划定的“较大”及以上生产清静事故;

2. 一年内爆发6起一样平常生产清静责任事故;

3. 保存重大清静生产事故隐患、作业岗位职业病危害因素的强度或浓度严重超标，经负有清静羁系监察职责的部分指出或责令限期整改后，不准时整改或整改不到位;

4. 谎报、瞒报、漏报事故;

5. 拒不执行清静羁系监察指令、抗拒清静执法;

6. 爆发其他造成社会影响卑劣的生产清静事务;

7. 在电力、核电厂等领域未按国家要求有用落实应急管理责任;未建设电力应急指挥系统，未制订电力清静应急预案，不按划定开展应急演练;

8. 未按划定装置、运行环保装备，污染物排放不切合环保标准和划定，瞒报、伪造、改动统计数据和相关备查资料;

9. 阻碍、抗拒依法实验的节能羁系，情节严重或隐匿、拒不提供相关资料;

10. 拒不落实整改要求或拒不执行行政处分。

(十七)涉电领域市场主体在允许羁系方面有下列情形之一，情节严重或拒不整改的，应凭证划定程序列入“黑名单”：

1. 出租出借或借用挂靠允许资质;

2. 凌驾允许规模或者凌驾允许限期从事相关营业且限期未完成整改;

3. 不具备允许条件仍从事相关营业，未在划定限期内申请允许变换或注销且限期内未完成整改;

4. 未经批准，私自休业、歇业。

(十八)市场主体具有相关失约行为，但尚未抵达“黑名单”认定标准的，应凭证划定程序列入重点关注名单，通过约谈、提醒、下达整改函等方法催促整改。

(十九)市场主体列入重点关注名单未能在整脱限期完成整改并退出，或无明确整脱限期的未能在3个月完成整改并退出，或一年内3次或3次以上被列入重点关注名单，应凭证划定程序列入“黑名单”。

三、认定与宣布

(二十)县级以上行业主管部分、相关羁系部分可凭证认定标准，凭证职能认定涉电领域“黑名单”、重点关注名单。国家生长刷新委、国家能源局可凭证需要授权天下性行业协谈判会和信用服务机构，凭证认定标准认定涉电领域“黑名单”、重点关注名单。省级行业主管部分、相关羁系部分和授权的天下性行业协谈判会、信用服务机构可凭证本实验意见，制订涉电领域失约团结惩戒工签字单管理实验细则。

(二十一)勉励电力生意机构、行业协谈判会、信用服务机构、等种种单位和公民小我私家起劲支持和配合认定事情，向认定部分(单位)提供市场主体的失约行为信息。认定部分(单位)应起劲委托大数据企业开展大数据羁系，将大数据剖析效果作为认定“黑名单”的主要参考依据。

(二十二)认定部分(单位)应凭证以下程序认定“黑名单”：

1. 正式见告拟列入“黑名单”的市场主体列入事由和列入依据，允许其在10个事情日内提交有关申辩质料;

2. 组成相关政府部分、社会组织及行业专家加入的小组，凭证各方提供的质料举行审查，提出市场主体是否列入“黑名单”的认定意见书;

3. 县级以上行业主管部分、相关羁系部分认定的“黑名单”直接生效;授权的天下性行业协谈判会和信用服务机构认定的“黑名单”，需经响应信用建设牵头部分或能源羁系部分审核后生效;

4. 完成认定后，认定部分(单位)应向列入“黑名单”的市场主体下达认定决议函。

(二十三)建设天下涉电领域“黑名单”信息管理系统，各认定部分(单位)认定的“黑名单”均统一纳入信息管理系统。市场主体被列入“黑名单”后，认定部分(单位)应于列入当日将有关信息录入“黑名单”信息管理系统。录入信息主要内容包括：一是基本信息，包括法人和其他组织名称(或自然人姓名)、统一社会信用代码、全球法人机构识别编码(LEI码)(或公民身份证号码、港澳台住民的公民社会信用代码、外国籍人身份号码)、法定代表人(或单位认真人)姓名及其身份证件类型和号码等;二是列入名单的事由，包括认定违法失约行为的事实、认定部分(单位)、认定依据、认定日期、有用期等;三是市场主体受到团结赏罚、信用修复、退着名单的相关情形。

(二十四)涉电领域“黑名单”信息管理系统应自动将相关信息共享至天下信用信息共享平台，供各级国家机关、执律例则授权具有管理公共事务职能的组织共享使用。

(二十五)认定生效的“黑名单”，由认定部分(单位)通过其门户网站、地方政府信用网站、“信用中国”网站、电力生意机构网站等向社会公众宣布。关于涉及企业商业神秘和小我私家隐私的信息，宣布前应举行须要的手艺处置惩罚。

(二十六)认定部分(单位)应制订有关标准和程序，将市场主体列入重点关注名单，录入“黑名单”信息管理系统，共享至天下信用信息共享平台。

四、名单退出与权益�；�

(二十七)已被列入“黑名单”的市场主体，切合以下条件的，由认定部分(单位)退出“黑名单”：

1. 市场主体自被列入“黑名单”之日起满3年，未再爆发严重违法失约行为;

2. 市场主体被列入“黑名单”的主要事实依据被作废;

3. “黑名单”认定标准爆发改变，不切合新认定标准;

4 凭证有关划定和标准完成自主信用修复，经认定部分(单位)审核赞成。

5. 经异议处置惩罚，“黑名单”认定有误的。

(二十八)市场主体退出“黑名单”后，认定部分(单位)应连忙将其列入重点关注名单，实时通过原宣布渠道宣布名单退出通告，相关名单信息将在天下信用信息共享平台、涉电领域“黑名单”信息管理系统继续保存一准时间。关于认定有误的“黑名单”，不列入重点关注名单，相关信息不予保存。

(二十九)认定部分(单位)应建设市场主体自主信用修改机制，在下达“黑名单”认定决议函时团结失约行为的严重水平，明确市场主体能否修复信用以及修复的方法和限期�？赏ü菩邢喙匾逦窬勒г夹形摹昂诿ァ笔谐≈魈�，可在推行相关义务后，向认定部分(单位)提交相关质料申请退出。

(三十)认定部分(单位)应建设“黑名单”异议处置惩罚机制，明确异议受理渠道、打点流程和时限。有关单位和小我私家对被列入“黑名单”有异议的，可向认定部分

(单位)提交异议申请并提供证实质料。认定部分(单位)应严酷准时限反响是否受理的意见，受理后要准时限反响处置惩罚效果。当事人对反响效果仍有异议的，可依法申请复议。

(三十一)认定部分(单位)对相关部分、单位或小我私家反应、投诉或自主发明的名单信息禁绝确的情形，要实时举行核实。确因认定部分(单位)事情失误导致有关单位和小我私家被误列入“黑名单”的，认定部分(单位)应实时更正当事人的诚信纪录，向当事人书面致歉并举行澄清，恢复其信用。导致当事人权益受损的，依法给予赔偿。

五、包管步伐

(三十二)国家生长刷新委、国家能源局认真组织审定并宣布天下涉电领域“黑名单”管理相关制度标准，各认定部分(单位)凭证国家统一划定开展“黑名单”认定事情。

(三十三)国家生长刷新委、国家能源局认真建设和管理天下涉电领域“黑名单”信息管理系统，建设健全并严酷执行包管信息清静的规章制度并做好落实。各认定部分(单位)要严酷凭证划定录入、盘问、维护和使用信息，确保信息真实，严防信息泄露。

(三十四)对“黑名单”认定历程中泛起的违法违规行为，各认定部分(单位)应当实时予以纠正。各认定部分(单位)及其相关事情职员在“黑名单”认定相关事情历程中保存滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、因居心或事情失误泄露不果真信息等行为的，由所在单位或上级主管部分视情节轻重对直接责任人和其他负有责任的主管职员依法依规予以处置惩罚;对市场主体造成损失的，依法肩负响应责任;组成犯法的，移送司法机关依法追究刑事责任。

(三十五)行业协谈判会、信用服务机构、电力生意机构、大数据企业等在配合政府部分开展“黑名单”管理事情中要注重增强自身信用建设，坚持公正公正、实事求是。

本文件自宣布之日起试行，有用期阻止2020年12月31日。